SOUTH BEND, IN. 19 diciembre, 2001. Treinta víctimas del fraude de inversiones de Spectrum podrán salir del limbo legal y recuperar un total de $1.5 millones a $2 millones como resultado de una decisión tomada hoy por Harry C. Dees, Jr., Juez de Quiebra de los Estados Unidos de aprobar la moción de Securities Investor Protection Corporation (SIPC) para consolidar los procesos contra Spectrum Investment Services, Inc. y tres entidades relacionadas.
De no ser por la acción del día de hoy, los clientes del servicio de asesoría de inversiones Spectrum podrían no haber cumplido los requisitos para recibir las protecciones de SIPC, que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para asistir a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra. En enero, 2001, SIPC intervino para tomar control de Spectrum Investment Services, Inc., después de que la U.S. Securities and Exchange Commission descubrió actividades anormales. Ese mismo mes, Mary Lou Sanders, Presidente de Spectrum fue acusada por los Estados Unidos ante el tribunal federal de actividades criminales en relación con Spectrum Investment Services, Inc. La Srta. Sanders, quien huyó de los Estados Unidos, es buscada por la FBI como fugitiva internacional.
Se cree que Sanders malversó hasta $3.5 millones bajo el auspicio de cuatro entidades interconectadas. A partir del 30 de noviembre, 2001, SIPC procesó un total de 167 reclamaciones de inversionistas. Casi todas estas fueron resueltas rápidamente. Sin embargo, un total de 30 inversionistas de Spectrum que habían operando con Sanders a través de una firma de asesoría de inversiones afiliada estaban en una situación indefinida que podría haberse interpretado como que caía fuera del alcance de las protecciones de SIPC diseñadas específicamente para clientes de firmas de corretaje. La consolidación de las cuatro entidades de Spectrum solicitada por SIPC libera entre $1.6 millones y $2 millones para los clientes de asesoría de inversiones de Spectrum.
El caso Spectrum sigue muy de cerca al caso manejado por SIPC que fijó un récord. El 2 de octubre, 2001 anunció un pago récord de $177 millones para reintegrar acciones y efectivo a 175,000 inversionistas debido al incumplimiento de MJK Clearing Inc., que es la empresa matriz de Millar Jonson Steichen Kinnard, Inc. firma de corretaje de servicio completo con casa matriz en Minneapolis, Minnesota con 400 ejecutivos de inversiones en ocho estados.
SOBRE SIPC
A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2000, SIPC ha adelantado $391 millones para posibilitar la recuperación de $3.8 mil millones en valores para aproximadamente 443,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.
Los fondos recuperados son utilizados para pagar a los inversionistas cuyas reclamaciones exceden el límite de $500,000 de protección de SIPC. SIPC con frecuencia retira de su reserva para asistir a inversionistas. Los fondos recuperados también se utilizan para reponer la reserva en caso de que se haya utilizado parte de la misma en las etapas iniciales del proceso de liquidación.
PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN, COMUNÍQUESE CON: Ailis Aaron, The Hastings Group, 703/ 276-1116 o aaaron@hastingsgroup.com.
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