WASHINGTON, D.C. 10 de septiembre, 2003. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo especial de reserva autorizado por el Congreso para ayudar a los inversionistas de firmas de corretaje insolventes, anunció hoy que está procurando liberar 3,000 cuentas de clientes en las que se calcula aproximadamente $2 millones congelados al cerrarse esta semana Clearing Services of America (CSA), una firma de corretaje basada en St. Louis Missouri. La liquidación del CSA está conectada a la quiebra de la firma Park South Securities, basada en Nueva York, ocurrida en febrero de 2003 debido a conducta fraudulenta por parte de Todd M. Eberhard, propietario/corredor y personaje de televisión en materia de inversiones.
SIPC solicitó esta semana al Tribunal de Distrito de los Estados Unidos de Missouri en St. Louis que comience el proceso de liquidación de Clearing Services of America. Catherine Perry, Juez de Distrito de los Estados Unidos, nombró al abogado Thomas K. Vandiver, Esq., del estudio de abogados Sonnenschein Nath & Rosenthal LLC para actuar como síndico en la supervisión del capital de clientes en el caso.
Según SIPC, Eberhard había utilizado a Clearing Services of America como base de operaciones antes de formar parte de la fallida firma de corretaje Park South y entidades relacionadas. El 5 de febrero 2003, la Securities and Exchange Commission (SEC) presentó una acción de urgencia con acusación de fraudes de valores, y también saqueo de cuentas de corretaje de clientes, contra Eberhard y su firmas de corretaje y asesoría de inversiones, Park South Securities, corredor/agente registrado y asesor de inversiones registrado y Eberhard Investment Associates, Inc. asesor de inversiones no registrado con la SEC. Un total de casi 2,300 cuentas de clientes que contenían $77 millones fueron congeladas inicialmente en la liquidación Eberhard/Park South manejada por SIPC.
Clearing Services of America se especializaba en realizar operaciones en nombre de docenas de firmas a través de los Estados Unidos demasiado pequeñas como para efectuar ellas mismas las compensaciones. Steve Harbeck, asesor jurídico de SIPC, felicitó a la NASD por su labor anterior a la liquidación para "desenredar" unas 30 firmas y sus clientes de la firma fallida. Como resultado de este esfuerzo de la NASD, según Harbeck, miles de clientes evitaron verse envueltos en las maniobras legales que tomarán lugar en conexión con la liquidación de Clearing House Services of America.
Steve Harbeck, asesor jurídico de SIPC, dijo: "Este es un caso inusual ya que existe una situación interconectada en la que el colapso de una firma de corretaje provocó el descubrimiento de problemas similares en otra. Lo que hicimos en este caso fue seguir el dinero en el caso Park South cuando nos llevó a la mala conducta alegada del Sr. Eberhard en sus antecedentes. Nuestra meta aquí es ser lo más minuciosos posible para asegurar que se encuentre y se contenga el alcance completo del daño infligido por el Sr. Eberhard. Con ese fin, deseamos reconocer el esfuerzo de colaboración de la NASD, en particular, los diligentes esfuerzos de la organización para asegurar que en lo posible sólo una mínima cantidad de inversionistas hayan sido incomodados a raíz de la liquidación de CSA".
Además de los formularios de reclamación que serán enviados por correo de EE UU, se podrá obtener información sobre el proceso de liquidación de CSA en http://www.sipc.org. Se recomienda que los reclamantes utilicen el sitio Web de SIPC para imprimir los formularios de reclamación en lugar de llamar a la oficina del síndico.
SOBRE SIPC
A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2001, SIPC ha adelantado $513 millones para posibilitar la recuperación de $14.0 miles de millones en valores para aproximadamente 622,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.
CONTACTO: Ailis Aaron, The Hastings Group, (703) 276-1116 or aaaron@hastingsgroup.com.
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