WASHINGTON, D.C. 12 de setiembre, 2003. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para ayudar a inversionistas de compañías de corretaje insolventes, anunció hoy que 3,200 cuentas de clientes con $106 millones están siendo transferidas de forma expeditada de Clearing Services of America (CSA), firma de corretaje en quiebra de St. Louis, Missouri, a Saxony Securities, también de St. Louis.
La liquidación del CSA está conectada a la quiebra de la firma Park South Securities basada en Nueva York ocurrida en febrero de 2003 debido a la conducta fraudulenta por parte de Todd M. Eberhard, propietario/corredor y personaje de televisión en materia de inversiones. Saxony Securities compensa sus operaciones a través de Pershing Securities, que es la misma firma de compensación utilizada por CSA.
Steve Harbeck, asesor jurídico de SIPC, dijo: "El hecho que CSA y Saxony tuvieran en común a Pershing Securities como firma de compensación debe permitir que los clientes ejecuten operaciones de ventas más rápidamente que en el caso de un proceso de liquidación típico. De esta forma expeditada, los ex clientes de CSA deben tener acceso completo a sus fondos en cuanto a compra y venta en tan solo una semana".
El 8 de septiembre de 2003, Catherine Perry, Juez del Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Este de Missouri, dictó una orden colocando a Clearing Services of America en liquidación según la Ley de Protección al Inversionista de Valores. La juez también nombró a Thomas Vandiver como síndico en la causa.
Según SIPC, Todd M. Eberhard había utilizado a Clearing Services of America como base de operaciones antes de haber estado involucrado en la fallida firma de corretaje Park South y entidades relacionadas. El 5 de febrero 2003, la Securities and Exchange Commission (SEC) presentó una acción de urgencia con acusación de fraudes de valores, y también saqueo de cuentas de corretaje de clientes, contra Eberhard y su firmas de corretaje y asesoría de inversiones, Park South Securities, corredor/agente registrado y asesor de inversiones registrado y Eberhard Investment Associates, Inc. asesor de inversiones no registrado con la SEC. Un total de casi 2,300 cuentas de clientes que contenían $77 millones fueron congeladas inicialmente en la liquidación Eberhard/Park South manejada por SIPC.
Harbeck dijo: "Este es un caso inusual ya que existe una situación interconectada en la que el colapso de una firma de corretaje provocó el descubrimiento de problemas similares en otra. Lo que hicimos en este caso fue seguir el dinero en el caso Park South cuando nos llevó a la mala conducta alegada del Sr. Eberhard en sus antecedentes. Nuestra meta aquí es ser lo más minuciosos posible para asegurar que se encuentre y se contenga el alcance completo del daño infligido por el Sr. Eberhard. Con ese fin, deseamos reconocer el esfuerzo de colaboración de la NASD, en particular, los diligentes esfuerzos de la organización para asegurar que en lo posible sólo una mínima cantidad de inversionistas hayan sido incomodados a raíz de la liquidación de CSA".
Clearing Services of America se especializaba en realizar operaciones en nombre de docenas de firmas a través de los Estados Unidos demasiado pequeñas como para efectuar ellas mismas las compensaciones.
Además de los formularios de reclamación que serán enviados por correo de EE UU, se podrá obtener información sobre el proceso de liquidación de CSA en http://www.sipc.org. Se recomienda que los reclamantes utilicen el sitio WEB de SIPC para imprimir los formularios de reclamación en lugar de llamar a la oficina del síndico.
SOBRE SIPC
A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2001, SIPC ha adelantado $513 millones para posibilitar la recuperación de $14.0 miles de millones en valores para aproximadamente 622,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.
SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.
CONTACTO: Ailis Aaron, The Hastings Group, (703) 276-3265 o aaaron@hastingsgroup.com.
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