WASHINGTON, D.C. 25 de marzo, 2008. Tras la reciente agitación en los mercados financieros, North American Securities Administration Association (NASAA) se unió hoy con Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para ayudar a los inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, para recordar a los inversionistas sobre las importantes y efectivas protecciones que ya están en vigor para resguardar el activo en sus cuentas de corretaje.
“A raíz de las recientes dificultades financieras de una importante firma de Wall Street y la continua inestabilidad de los mercados de valores en los EE UU, se comprende que el común de los inversionistas podría tener dudas sobre la seguridad del activo en sus cuentas de corretaje. NASAA y SIPC desean asegurar que los inversionistas estén bien informados sobre los derechos y protecciones que les otorgan las leyes sobre valores de nuestro país”, dijo Karen Tyler, Presidente de NASAA y Comisionada de North Dakota Securities.
Stephen Harbeck, Presidente de SIPC dijo: “Cuando una firma de corretaje cierra por quiebra u otra dificultad financiera y ocurren faltantes en el activo de los clientes, SIPC interviene con la menor demora posible y, con ciertos límites, procura rembolsar el efectivo, las acciones y los demás valores a los clientes. Sin SIPC, los inversionistas en las firmas de corretaje en dificultades podrían perder para siempre sus valores o dinero o esperar durante años mientras éstos se disputan en los tribunales”.
SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio independiente designado por un tribunal en los procesos de insolvencia para recuperar fondos. El estatuto que creó a SIPC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables, como acciones o bonos, ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,0000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 sobre reclamaciones por dinero en efectivo.
Los reglamentos de U.S. Securities and Exchange Commission requieren que las firmas de corretaje registradas deben mantener un capital neto para proporcionar recursos financieros de manera que, si quiebra la firma, sus clientes recibirán un reembolso del efectivo y los valores en sus cuentas. Según SEC, las reclamaciones de fondos y valores de los clientes tienen prioridad sobre el resto de las reclamaciones contra la firma.
Además de las protecciones que otorga SIPC, y el reglamento de SEC sobre capital neto, SEC requiere que las firmas de corretaje mantengan los valores de sus clientes en cuentas segregadas de las cuentas y valores de propiedad de la firma. Como resultado, los clientes están protegidos de las pérdidas que la firma pudiera sufrir en sus operaciones de compraventa.
Las frases “MEMBER SECURITIES INVESTOR PROTECTION CORPORATION” o “Member SIPC” aparecen en todos los carteles y avisos publicitarios de los miembros de SIPC. Si tiene alguna duda sobre si una firma en particular es o no miembro de SIPC, llame al Departamento de Miembros de SIPC al (202) 371-8300 o visite a SIPC en www.sipc.org.
Para obtener mayor información sobre SIPC, lea "The Investor's Guide to Brokerage Firm Liquidations" en SIPC_brochure_Investors_Guide_To_BD_Liquidations.pdf.
NASAA recomienda también que los inversionistas se comuniquen con el regulador estatal o provincial de valores en su estado por cualquier pregunta sobre una firma, profesional o producto de inversiones.
NASAA es la organización internacional más antigua dedicada a la protección del inversionista. Sus miembros consisten de administradores de valores en los 50 estados, el Distrito de Columbia, Puerto Rico, Islas Vírgenes norteamericanas, las provincias y territorios canadienses, y México.
Securities Investor Protection Corporation es la primera línea de defensa para el inversionista de los EE UU cuando una firma de corretaje se declara en quiebra debiéndole a sus clientes dinero en efectivo y valores faltantes en sus cuentas. Desde el momento en que fue creada por el Congreso en 1970 hasta diciembre de 2006, SIPC ha adelantado $505 millones para posibilitar la recuperación de $15.7 miles de millones de capital para aproximadamente 626,000 inversionistas.
CONTACTO: Ailis Aaron Wolf, por SIPC, (703) 276-3265 o
aaaron@hastingsgroup.com.
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