Comunicado de prensa

WASHINGTON, D.C., 3 de octubre, 2003. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC) anunción hoy que despidió un empleado por haber cometido una infracción a la política de ética comercial de SIPC. Donald Scout, que fue inspector de SIPC, fue despedido por haber tenido una relación financiera no divulgada con Roger Drayton, de R.J. Drayton & Associates, Inc., de Brooklyn, NY.

Drayton está siendo investigado por exagerar registros de jornales y sobrefacturación de dos síndicos nombrados por el tribunal que supervisaban el proceso de liquidación. Drayton y su firma proporcionaron personal y servicios de soporte a los síndicos.

Douglas L. Lutz, el síndico de la liquidación de Donahue Securities, Inc. en Cincinnati, OH, descubrió la sobrefacturación y seguidamente notificó a SIPC. Lutz también informó al síndico de la liquidación de Sunpoint Securities, Inc., en Longview, TX de las acciones de Drayton, por lo que se descubrió la sobrefacturación en ese caso. Los montos sobrefacturados no fueron fondos de clientes, si no que, por el contrario, fueron proporcionados por SIPC para pagar gastos administrativos.

Stephen P Harbeck, asesor jurídico de SIPC, expresó: "SIPC y su personal están comprometidos a los más altos criterios de responsabilidad y rendición de cuenta. No se tolera ninguna acción por parte de los empleados de SIPC que den lugar siquiera a la apariencia de incorrección. SIPC y los síndicos nombrados por el tribunal están cooperando totalmente con las autoridades reguladoras en este asunto. Estamos cien por ciento comprometidos a asegurar que todos los fondos erróneamente facturados sean recuperados".

Phillip Carduck, Vicepresidente de Operaciones y Finanzas, dijo: "Hemos revisado nuestras directrices para síndicos estableciendo un nivel adicional de estudio con respecto a los registros de jornales de asesores. Este estricto paso nuevo le suma una importante capa de supervisión adicional al proceso. Aunque nos agrada que este problema haya sido descubierto por un síndico durante el curso de su estudio normal, deseamos ajustar aún más las cosas para minimizar problemas potenciales futuros".

SOBRE SIPC

A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2001, SIPC ha adelantado $513 millones para posibilitar la recuperación de $14.0 miles de millones en valores para aproximadamente 622,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.

SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.

SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.

CONTACTO: Ailis Aaron, The Hastings Group, (703) 276-3265 o aaaron@hastingsgroup.com.