Comunicado de prensa

WASHINGTON, D.C. 31 de marzo, 2003. La Securities Investor Protection Corporation (SIPC), que mantiene un fondo de reserva especial autorizado por el Congreso para asistir a inversionistas de firmas de corretaje en quiebra, anunció hoy que se habían transferido $64 millones en activo de clientes en la firma de corretaje cerrada Rocky Mountain Securities and Investments a Indianapolis Securities, Inc.

De las 5,282 cuentas identificadas por el síndico de SIPC que controla el proceso de liquidación de Rocky Mountain Securities and Investments, un total de 3,837 cuentas contenían activo. A partir del 24 de marzo, 2003, casi todos los ex clientes de Rocky Mountain recuperaron el acceso a sus cuentas, con Indianapolis Securities actuando como corredor introductor y FiServ, como corredor de compensación. Unas pocas cuentas, incluso las de el corredor de Rocky Mountain al que se alega responsabilidad por las pérdidas de los clientes, permanecen en control del síndico de SIPC.

El asesor jurídico Steve Harbeck dijo: "La meta de la Securities Investor Protection Corporation en este asunto ha sido reintegrar el acceso a las cuentas por parte de los clientes a la mayor brevedad posible. Aunque aun no se ha completado la investigación de este asunto, la buena noticia es que la liquidación procede sin problemas y los ex clientes de Rocky Mountain Securities podrán ahora operar a través de Indianapolis Securities u otra firma de corretaje de su elección".

John Shively, síndico de SIPC, de Faegre & Benson LLP, dijo: "Ahora que las cuentas de clientes han sido transferidas, podemos concentrarnos en continuar la investigación de las pérdidas de Rocky Mountain Securities y la liquidación de la firma. Nuestra prioridad sigue siendo la protección de las inversiones de los clientes de Rocky Mountain y trabajamos con rapidez para expeditar el pago de las reclamaciones de éstos. Para asegurar el pago, todas las reclamaciones de clientes deben llegar a la oficina del síndico el 19 de mayo, 2003 o antes".

Los ex clientes de Rocky Mountain pueden comunicarse con Ann Greene, presidente de Indianapolis Securities, al (561) 966-6990, o con John Telfer, Jefe de Cumplimiento, al (866) 330-4639 para preguntar sobre sus cuentas.

El 6 de febrero, 2003, Rocky Mountain fue puesta en liquidación según la Ley de Protección al Inversionista de Valores (SIPA, siglas en inglés) de 1970 por orden del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en el Distrito de Colorado.

SOBRE SIPC

A partir de su creación por el congreso en 1970 hasta diciembre de 2001, SIPC ha adelantado $513 millones para posibilitar la recuperación de $14.0 miles de millones en valores para aproximadamente 622,000 inversionistas. SIPC calcula que a más del 99 por ciento de los inversionistas que cumplen con los requisitos se les ha reintegrado los fondos en casos de firmas de corretaje insolventes que ha manejado hasta la fecha.

SIPC es una parte importante del sistema general de protección para el inversionista en los Estados Unidos. Aunque varios organismos federales, autoreguladores y estatales tratan casos de fraude de inversiones, el enfoque de SIPC es diferente y más concentrado: el reintegro de los fondos a inversionistas con valores en las manos de firmas de corretaje insolventes con problemas financieros. SIPC no recibió un mandato del Congreso para combatir el fraude.

SIPC actúa como síndico o en colaboración con un síndico de oficio en causas para recuperar fondos por falta de capital. El estatuto que creó SPIC estipula que el cliente de una firma de corretaje insolvente debe recibir todos los valores no negociables ya registrados a nombre de él o en proceso de estarlo. Al mismo tiempo, los fondos de la reserva de SIPC están disponibles para satisfacer las reclamaciones de cada cliente hasta un máximo de $500,000. Esta cantidad incluye un máximo de $100,000 de reclamaciones por dinero en efectivo.

CONTACTO: Ailis Aaron, The Hastings Group, (703) 276-3265 or aaaron@hastingsgroup.com.