Respuestas a las 7 preguntas más frecuentes
- ¿A qué debo prestar atención antes de que ocurra un problema?
Ciertos miembros de SIPC tienen empresas o personas afiliadas o relacionadas que llevan a cabo operaciones financieras o de inversiones aunque no son miembros de SIPC, o que operan desde las mismas oficinas o con los mismos empleados. En cada operación bursátil debe recibir confirmación escrita de que fue realizada por una firma miembro de SIPC y no por uno de sus afiliados no miembros. Los depósitos realizados para acreditar la cuenta bursátil, ya sea por cheque o de algún otro modo, no deben ser pagaderos a su ejecutivo de cuenta, representante registrado, ni a ningún otro individuo, sino que generalmente deberá ser pagadero a su agente bursátil o, si la cuenta la maneja otro miembro de SIPC que proporciona servicios de compensación para su firma bursátil miembro de SIPC, al mismo. Si el cheque o depósito se efectúa pagadero a una firma de corretaje no miembro de SIPC (como el emisor de los valores que compra o el agente de plica del banco) debe tomar medidas para asegurar que los fondos sean aplicados apropiadamente.
Tenga en cuenta que debe recibir puntualmente estados de cuenta periódicos. De no ser así podría ser una señal de que la firma dejó de existir. Si no recibe el estado de cuenta a su debido momento y no recibe una explicación satisfactoria, o si por cualquier otra razón tiene motivos para pensar que la firma bursátil dejó de existir, debe comunicarse con la oficina más cercana de la Comisión. Si su firma bursátil deja de ser miembro de SIPC y aún le debe a usted efectivo o valores, debe notificar a la Comisión mucho antes de que se venza el plazo de 180 días.
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